商标漏洞竟然这么严重？企业如何避开这个“坑

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　　俗话说，不想上市的企业不是好企业，但是，很多企业对知识产权管理不善，最终导致IPO上市进程受阻。

　　2003年 ，恒生电子公司因被恒升远东电子公司诉而不得不取消IPO。

　　2007年 ，天施康有限公司因其“康恩贝”商标的使用依赖于关联方而导致上市失败。

　　2011年 ，乔丹体育公司首次公开发行获证监会发审委审核通过，但在2012年2月，美职篮著名运动员迈克尔乔丹向中国法院起诉“乔丹体育”涉嫌侵犯其姓名权，同时宣告乔丹体育商标无效，乔丹体育公司为此IPO进程受到严重影响。

　　2017年 ，永安行被“无固定取还点的自行车租赁运营系统及其方法”专利持有人顾泰来举报和诉讼，暂缓IPO。

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　　知识产权，看似是一个金光闪闪的光环，但是如果用不好，还可能成为紧箍咒。

　　例如，2017年底新氧主APP曾经就因没有第9类商标使用权被苹果App Store下架，已无法再更新APP。纵观过去的诸多商标漏洞事件，几乎都以被动的一方失败而告终。作为一家医美O2O企业，新氧此次的商标漏洞可能将直接造成难以预估的损失：除了庞大的2000万用户量逐步流失，以及市场费用折损之外，最大的恶劣影响就是 新氧IPO之路将受阻 。

　　IPO上市规范中有关知识产权要求依据为《首次公开发行股票并上市管理办法》第三十条第五项的规定，如果发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险，且影响发行人持续盈利能力的，属于不具备发行条件 。

　　细数企业IPO的知产“大坑”

　　近年来，全国知识产权侵权案件量呈上升趋势，知识产权问题，已经成为新三板企业成长路上“拦路虎 ”。

　　因专利争议导致IPO受阻

　　2014年，拟挂牌上市的康弘药业公司，被竞争对手欧法玛制药公司指控其专利侵权。数据显示，康弘药业公司利用该专利技术生产的盐酸文拉法辛缓释片年销售额达1.4亿元，占销售总额的9.5%。

　　2015年，亿童文教公司在拟上市前2年开始大量申请专利，而且该公司的主营业务是提供以科学保教产品及服务为核心的学前教育整体解决方案，2年内集中突击申请专利无法作出合理性解释。

　　2017年4月，“共享单车第一股”永安行公司在路演前夕，因自然人顾某起诉专利侵权，出于保护投资者权益的考虑，永安行公司决定暂缓后续发行工作。

　　2017年9月，华鲁恒升发布公告称，近日收到四川省成都市中级人民法院送达的起诉书，四川金象赛瑞将公司及另外三家公司诉至法院，以非法获取、披露并使用其商业私密的原因起诉，涉及金额超过9800万元。

　　以上案例，对于未能如实披露专利无效法律状态信息的完全可以避免，通常产生原因极有可能是企业向来不在乎专利技术创新，只因为IPO上市加分需要，而临时购买或拼凑专利，后续因管理过失而望记缴纳年费导致专利失效。

　　因商标争议导致IPO受阻

　　2011年，乔丹体育公司首次公开发行获证监会发审委审核通过，但在2012年2月，美职篮著名运动员迈克尔•乔丹向中国法院起诉“乔丹体育”涉嫌侵犯其姓名权，同时宣告乔丹体育商标无效，乔丹体育公司为此IPO进程受到严重影响。

　　2017年8月，西子智能公司在其招股书中披露公司于2016年提交注册申请的“XIPARK”、“世泊”等商标，截至招股书签署日仍处于注册审查阶段，而申请为公司主营业务商标，将影响到公司IPO进程。

　　2017年8月，柠檬微趣公司在其冲刺IPO期间，被爆招股书中未能如实披露两项事实，其一“宾果消消消”未能成功注册商标;其二因使用“宾果消消消”而被第三方公司起诉侵权。

　　2017年10月，在康智乐思公司计划IPO上市的一个月后，该公司所持有的“大姨妈”商标被裁定无效。主营业务注册商标被宣告无效，公司能否成功上市，前途未卜。

　　通常，大部分企业遇到的商标争议主要是由于在IPO前未能及时将主营业务上的商标进行注册、 企业主营业务所使用的标识本身不具有显著性、 企业所使用的标识涉嫌侵犯他人在先权利 等原因造成。此外，行业人士强调，商标权利人权属一定得明晰 ，此为IPO中介机构尽职调查基本要求。

　　因版权争议导致IPO受阻

　　2001年，新东方公司在上市前遇到版权纠纷，因“未经同意，大量复制、出版和发行自己享有著作权和商标权的TOEFL、GRE、GMAT考试试题”被美国起诉，导致上市延迟。

　　2012年，瑞创网络公司因为涉及微软的版权纠纷而被证监会列为终止审查对象。

　　2012年，凯立德公司因为涉诉过多而被中止审查。在凯立德公司招股书中显示，其涉及诉讼清单长达8页，公司近5年参与的法律诉讼案件多达12起，多数诉讼都起因于同业公司的电子地图版权问题，结果多为凯立德公司败诉。

　　2017年8月，阅文集团被中国移动通旗下公司起诉，并需赔偿经济损失6.05亿元。而此时，恰值阅文集团IPO节骨眼上。

　　很多游戏软件、网络文学类企业也开始跃跃欲试IPO，如果这类企业存在版权侵权，除涉案索赔金额巨大之外，同时需要停止侵权，这意味着企业不仅是IPO失败，而是倒闭歇业。

　　2016年9月，广州知识产权法院判决认定游戏《神武》侵犯游戏《梦幻西游》著作权，赔偿1500万元 ;2017年9月，北京一中院判决认定游戏《武侠Q传》著作权侵权成立，判令被告立即停止侵权，并赔偿原告1631万余元 。

　　因版权侵权而发生巨额赔偿的案件比比皆是，想必已经给游戏软件类、网络文学类等主营收入为版权经营的企业敲响警钟。

　　企业如何预防知产“大坑”？

　　知识产权常常是阻碍企业IPO进程的一只猛虎，但又容易被轻视、忽略。如何在IPO申请过程中，提前做好专利功课，还需要从多个角度准备。《首次公开发行股票并上市管理办法》在“主体资格”、“独立性”、“规范运行”、“财务与会计”及“信息披露”等方面都对企业的专利资产有严格要求，其中几个典型且明确的要求有：

　　财务与会计 。 发行人不存在重大偿债风险，不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项。对于已产生的知识产权诉讼，可采取通过协商或者借助第三方与起诉者或者投诉者达成和解的办法解决。如果不能达成和解，则需论证该纠纷是否会对公司造成重大不利影响。可以通过第三方机构论证不构成侵权，或者论证纠纷仅涉及公司部分不重要产品，对公司无实质不利影响。发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险。

　　独立性 。 发行人的资产完整。生产型企业应当具备与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权，具有独立的原料采购和产品销售系统;非生产型企业应当具备与经营有关的业务体系及相关资产。

　　信息披露 。 企业IPO知识产权信息披露主要包括：知识产权使用以及权属情况，知识产权许可，知识产权纠纷，知识产权关联交易，知识产权数量、账面价值等财务信息(创业板适用)，知识产权变化情况以及主要影响因素(创业板适用)知识产权变化时的应对措施(创业板适用)等。

　　总的来说，IPO中的知识产权问题需要企业做好日常知识产权培育资产积累工作、风险管控及应急体系、上市前期尽职调查到位。从意识上不轻视，行动上有战略，才能防住IPO过程中的知识产权问题这条拦路虎。

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